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證監會今天(1月2日)宣布,禁止JP Morgan Broking(Hong Kong)Limited前持牌代表何敬民重投業界,為期4個月,至4月27日止。
該會表示,何敬民違規披露上市公司資料,並未以適當的小心審慎和勤勉盡責的態度行事,維護客戶的最佳利益及確保市場廉潔穩健。
證監會法規執行部執行董事施�民表示,儘管沒有任何人曾依據何敬民所披露的資料而進行交易,但若有的話,便會出現非法內幕交易,這是更嚴重的違規行為;這種違紀處理保密資料的方式,絕非香港巿場的標準所能接受。
何敬民曾是JP Morgan股票銷售部職員。他在2006年3月,就1家上巿公司獲其僱主准許「繞過職能及資訊劃分規定」後,在未經其僱主授權下,向股票銷售部的同事披露有關該上巿公司的資料;並繼續向其客戶推介該上巿公司。
證監會表示,作出有關決定時,接納了何敬民並沒有以不誠實的方式行事,或透過其行為獲得任何財務利益;也考慮到何敬民以往並無紀律處分紀錄、坦白承認其失當行為,其行為實際上也沒有引致其本人或他人進行內幕交易活動。
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