證券及期貨事務監察委員會今天（10月12日）公開譴責新鴻基投資服務有限公司，指其內部監控缺失引致市場失當行為，並罰款400萬元。

     市場失當行為審裁處1月22日裁定，新鴻基前負責人周展雄及前客戶主任張秀蓮，在2003年5月6日至6月10日期間，進行品質國際集團有限公司股份虛假交易及操控價格。

     證監會發現，新鴻基雖制訂了分隔自營交易及客戶交易的政策，但仍授權周展雄同時進行這兩類交易，使他有機會濫用在客戶交易業務得到的資料，透過自營賬戶進行不法活動。

     新鴻基在關鍵時候容許周展雄及張秀蓮，在同一盤房內以公開叫價方式落盤，違背了新鴻基規定必須在不同地方處理自營交易及客戶交易的政策。兩人的失當行為維持了5周，但新鴻基未有察覺，直至收到證監會通知才知悉。

     證監會法規執行部執行董事施�民表示，新鴻基未有妥為實施政策或作出監督。高級管理層必須密切監察和監督為防止市場失當行為而制訂的政策，證監會將向未能確保合規系統有效運作的商號追究責任。

     證監會作出上述決定時，已考慮到兩人未經新鴻基准許而作出有關行為，並違反了新鴻基的內部政策；新鴻基沒有從中獲得利潤。